StateTrust es una institución financiera privada, epecializada en gestión de patrimonios y banca de inversión. Nuestros principios fundamentales, construidos a partir de varias décadas de sólida experiencia financiera, se basan en la creencia de que el éxito de nuestros clientes es también el nuestro. Creemos que una buena distribución de activos globales e instrumentos financieros de alta calidad puede conducir a dicho éxito.
Desde sus inicios, el Grupo StateTrust ha seguido una filosofía clara: encontrar siempre la mejor solución para preservar y hacer crecer el patrimonio de los clientes dentro de los más altos estándares de ética profesional.
El Grupo se especializa en proveer un nivel de servicio de primera línea en las áreas de Gestión de Patrimonios y Banca de Inversión, mediante la atención a clientes con grandes patrimonios quienes pueden contar con una extensa gama de servicios tales como asesoramiento financiero, corretaje, cambio de divisas, banca privada (Planificación de la sucesión, fideicomisos y servicios fiduciarios).
A través de una cuidadosa selección de productos de alta calidad en la gestión de patrimonios e inversiones, el equipo de profesionales de StateTrust, trabaja de manera estrecha con sus clientes para lograr las metas financieras que ellos desean.
Estamos comprometidos con una filosofía que guia nuestras acciones:
- Ser una organización orientada hacia rendimientos y resultados.
- Dar respuestas rápidas y ofrecer excelencia en la ejecución.
El enfoque de StateTrust se concentra en comprender y analizar el perfil de inversion de los clientes. Un análisis de las necesidades financieras es llevado a cabo para evaluar las expectativas de rendimiento, la exposición al riesgo, las estrategias de optimización fiscal y sus requerimientos de inversión.
El modelo de negocios de StateTrust comprende:
- Presencia global.
- Confidencialidad, privacidad e integridad.
- Completa gama de productos y servicios de inversión.
- Tecnología de punta y cuentas diseñadas para ejecutar, reportar y custodiar activos globales en múltiples monedas.
- Servicio personalizado en varios idiomas
- Selección de todos los asesores financieros a través de un riguruso proceso de investigación previa (due diligence) y monitoreo permanente de su desempeño.
- Preservación y crecimiento del patrimonio.
StateTrust opera en los Estados Unidos de América a través de dos de sus empresas filiales: StateTrust Capital, LLC. una firma norteamericana de Asesoría de Inversiones, registrada con el U.S Securities and Exchange Commission ("SEC") y StateTrust Investments, Inc. una firma de Corretaje norteamericana.
StateTrust se adhiere a los más altos estándares mundiales, opera de conformidad con los principios contables y prácticas financieras aceptados en el ámbito internacional.
Las siguientes entidades proporcionan supervisión regulatoria (SEC/MSRB) / membresia (FINRA). Esto no implica que estas entidades garantizen las prácticas de la institución:
| Entidad Reguladora/Membresia | StateTrust Capital |
StateTrust Investments |
|---|---|---|
| U.S Securities and Exchange Commission ("SEC") |  |
|
| Financial Industry Regulatory Authority ("FINRA") | |
|
| Municipal Securities Rulemaking Board ("MSRB") | |
Como parte del proceso regulatorio, los asesores financieros y empleados de StateTrust mantienen todas las licencias requeridas y vigentes. La siguiente tabla detalla las licencias profesionales más relevantes:
| Serie | Nombre de la Serie | Descripción |
|---|---|---|
| Serie 3 | National Commodity Futures | Autoriza hacer transacciones en futuros, materias primas y/o ejercer como agente introductor. |
| Serie 6 | Investment Company and Variable Contracts Products Representative | Permite ofrecer productos de inversión de empresas financieras, tales como fondos mutuos, fondos de inversión cerrados, venta de contratos de anualidad variable y seguros de vida variable. |
| Serie 7 | General Security Representative | Con esta licencia, se puede solicitar, comprar y vender instrumentos financieros. |
| Serie 24 | General Securities Principal | Permite administrar o supervisar a representantes de banca de inversion, y entrenar o buscar nuevos clientes prospectos. |
| Serie 27 | Financial & Operations Principal | 3 Permite participar en la gestión financiera y operativa de una empresa miembro de FINRA (NASD) (incluida la posición de Director Financiero). |
| Serie 53 | Municipal Security Principal | Da autorización para manejar o supervisar representantes que negocian con valores municipales. |
| Serie 63 | Uniform Security Agent | Ciertos estados de los E.U.A. requieren en algunas ocaciones presentar el examen de la Serie 63 como condición para el registro como un representante autorizado de la empresa. |